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      《華東政法大學》 2012年
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      國際多邊條約知識產權執法研究

      趙麗  
      【摘要】:知識產權執法,是知識產權執法保護的簡稱,通常指知識產權保護的執法制度和執法程序,也稱知識產權的執法機制。隨著科學技術的不斷進步,跨國技術交流日益頻繁,大量國際知識產權條約推動了各國知識產權實體保護標準的趨同,與此同時,知識產權執法的重要性開始凸顯,逐步納入國際條約的關注視野。 對國際多邊條約知識產權執法的研究不僅具有重要的理論意義,也具有重要的實踐的意義。其理論意義在于:首先,剖析了知識產權的權利屬性,深入分析了知識產權與人權、知識產權與公共利益的關系,進而從知識產權正義論的角度,對國際多邊條約調整知識產權執法事項的合理性和必要性進行考察。其次,擴展了傳統國際條約義務的內涵和外延。第三,深化了國家執法主權的自我限制和外部監督。最后,提出了國際多邊條約對知識產權執法問題進行規定時,應當遵守的“均衡保護”、“執法與實體”保護相協調的理念。而其實踐意義在于:此命題直接關系到我國的知識產權執法機制的建構以及今后在WTO爭端解決機制下相關知識產權執法爭端的預防和應對,具有很強的實踐性和可操作性:一方面,對現有多邊條約中的知識產權執法條款的發展脈絡的分析和梳理,有利于正確把握國際條約規定知識產權執法事項的發展方向和趨勢,從而為將來多邊知識產權條約的發展做出準確預測;另一方面,對現有多邊條約中的知識產權執法執法條款具體內容的釋義性分析,有利于學習和借鑒其中的科學規定,警惕其不良傾向,為合理構建我國的知識產權執法機制提供有益借鑒。 事實上,國內對國際知識產權條約中的執法條款進行解釋性研究的并不鮮見,但從理論層面對其合理性進行解釋,并在此基礎上對國際條約對知識產權執法調整的合理范圍進行探討的卻不多。而本文的一個核心問題就在于對國際多邊條約規定知識產權執法標準的合理性論證,并在此基礎上對國際條約涉入國內執法事項的正當程度和范圍進行界定。這不僅是本文的理論根基,也直接決定了對現有知識產權條約中的執法性規定的義務性質和義務范圍的認定,從而決定了我國應對此類條約義務的科學態度。而這也恰是本文的難點所在。傳統國際法理論認為,知識產權執法屬于嚴格國內事項,直接關系到國家執法主權,如何在國家主權與國際條約義務約束之間尋求一種“微妙的”平衡,這本身就需要深厚的理論基礎和宏觀的全局思想;同時,知識產權是兼具私權屬性與公共利益功能的特殊壟斷性權利,知識產權執法和救濟必然涉及國家公權力介入,也必然要對知識產權權利的私人激勵性與公共福利性進行適當的平衡,特別是當這種平衡還必須接受來自本國之外的國際因素影響時,如何在盡量堅持本國知識產權政策價值取向的同時,規避相關的條約責任,這無論是在立法態度上還是立法技術上都需要相當的圓通性和靈活度。 本文從知識產權執法的概念、特征和功能入手,以知識產權執法標準的國際多邊條約調整為主線。首先從理論上探討其對國際法傳統理論和國際條約法基本認識的突破及其歷史必然性,同時結合知識產權本身所兼具的私權激勵性與公共福利性的雙重屬性,分析其與傳統意義上的“人權保護”的差異及由此所決定的國際保護手段的特殊性,并對其涉入一國國內執法主權的程度、范圍和方式所應當遵守的基本原則和必要限制進行了探討,著重解決應然領域的“是否應當”以及“如何”將知識產權執法在國際多邊條約中作出規定;接著,以歷史和實證的眼光,考察目前已有的識產權國際條約中規定國內執法義務的歷史背景和利益需求,并對所涉條款,特別是TRIPS第三部分執法條款的目的、宗旨、內容進行全面考察,結合國際條約解釋的一般規則,從迄今為止WTO爭端解決機制下涉及TRIPS執法條款的所有案例中總結出爭端解決機構的基本態度,輔助理解相關執法條款的準確含義,并具體分析此類爭議在WTO爭端解決機制下的具體運作程序和解決途徑。最后,對照我國現有知識產權執法機制的優勢和不足,確立我國面臨此類條約的科學態度,完善我國的立法、司法、行政及海關程序,并為我國在WTO爭端解決機制下應對此類爭議做好充分的法律和技術準備。 本文共五章,約十八萬字,前三章偏重理論,后兩章偏重實踐,第三章既是前兩章理論分析的結論和落腳點,也是后兩章實踐考察的前提和標尺,起到承上啟下的重要作用。各章的主要內容分別為: 第一章為知識產權執法及其國際條約保護概述。主要介紹了知識產權執法的概念、特征、功能,并簡單介紹了國際多邊條約以《TRIPS協定》為分界點,對知識產權執法標準從基本不作規定到疏密有致的體系化安排,而后在發達國家和發展中國家的利益博弈中逐步分化為兩種不同發展趨勢的基本脈絡。 第二章為知識產權執法國際多邊條約調整的理論依據。從知識產權本身的特殊權利屬性、程序正義的應有之意、全球化背景下國際法人本化發展趨勢的必然結果、條約必須遵守原則的內在要求四個方面論證了知識產權執法事項通過國際多邊條約予以規定的合理性。 第三章為國際多邊條約中的知識產權執法規定對傳統國際法理論的挑戰及合理構建。主要分析了國際多邊條約規定知識產權執法標準對國家執法主權的限制的深入和對傳統國際條約義務內涵和外延的擴展,以此為基礎,歸納出國際多邊條約中的知識產權執法性規定應當遵循的尊重差異、均衡保護、整體機制可行以及程序正義等基本原則,以及與知識產權實體權利規定協調配合,確立合理的解釋權限和規則等必要限制。 第四章為各主要多邊條約知識產權執法條款解析。分階段對《TRIPS協定》之前的知識產權多邊條約《、TRIPS協定》本身以及以ACTA為代表的TRIPS-plus條約中有關知識產權執法的規定,結合經典案例進行了解析和評價。其中,對《TRIPS協定》執法條款的分析是本章的重點內容,除了介紹《TRIPS協定》執法條款的基本框架和具體要求外,還分析了《TRIPS協定》執法條款與《TRIPS協定》其它條款、與WTO其他基本原則和機制的關系,并通過具體案例探析了WTO爭端解決專家小組和上訴機構對執法條款的態度。 第五章為國際多邊條約知識產權執法標準對我國的影響及對策。主要介紹了我國知識產權執法的現狀及特征,分析了現有國際多邊條約中的知識產權執法性規定,即《TRIPS協定》執法條款、發達國家推動的TRIPS-plus執法以及發展中國家倡導知識產權保護多元化目標體系對我國的不同影響。結合我國的國內外實際,從對內與對外兩個方面為我國合理應對知識產權執法國際標準,科學構建符合我國國情的知識產權執法體制提出了建議。
      【學位授予單位】:華東政法大學
      【學位級別】:博士
      【學位授予年份】:2012
      【分類號】:D997.1

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