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      《華南理工大學》 2014年
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      貧困地區農戶社會資本及其對收入的影響

      劉俊文  
      【摘要】:少數民族貧困地區農戶收入增長問題是我國扶貧開發的重要內容之一。在土地、資金、勞動力等生產要素的增長受到限制的條件下,貧困地區農戶如何尋求生產要素增長點是一個很有意義的研究課題。文獻研究發現,在一般農村地區,社會資本與人力資本、物質資本一樣是促進農戶收入增長的生產要素之一。但是迄今為止,少數民族貧困地區農戶的社會資本是否對收入產生重要影響還沒有被有效而系統地研究。研究這一問題對于豐富社會資本理論、指導少數民族地區扶貧開發實踐均具有重要意義。本文依據社會資本理論,結合赴四川省大小涼山彝族地區問卷調查獲得的基礎數據,對少數民族貧困地區農戶的社會資本及其對收入的影響進行了較為系統研究。本文研究主要內容如下:第一,采用“網絡認知測度法”對少數民族貧困地區農戶社會資本進行測量,豐富了少數民族貧困地區農戶社會資本的測量維度。這種測量方法以社會網絡指標為主體,同時納入相關認知性社會資本指標。雖然網絡規模是社會資本的重要維度,但現有文獻對這類特殊類型人群社會資本的測量多采用信任、參與、規范等認知性指標,缺少網絡規模方面的維度,這在一定程度有違社會資本本質。為彌補現有文獻不足,本文通過抽樣調查方式對樣本地區農戶社會網絡規模進行了測量。在此基礎上,將樣本地區農戶社會資本分為網絡規模、網絡差異、信任互助和網絡結構4個維度,構建農戶社會資本綜合指數。研究顯示,本文對樣本地區農戶社會資本的維度劃分不僅得到了支持,而且樣本地區農戶網絡規模對收入的影響最大,離開了網絡規模來測量少數民族地區農戶社會資本其有效性必然受到很大影響。第二,通過生產函數模型研究了農戶社會資本對農戶收入的影響,揭示了少數貧困地區農戶社會資本回報率的特殊性。現有文獻表明,在一般地區農戶社會資本不僅與農戶收入之間存在相關性,而且農戶社會資本對收入產生正向影響。本文通過生產函數的構建,進一步證明在少數民族貧困地區農戶社會資本對農戶收入總量和收入增量均產生顯著的正向影響。進一步的分層研究表明,農戶社會資本對不同階層收入都存在顯著的正向影響,但不同收入階層農戶社會資本的回報率存在差異。從低收入階層到高收入階層,農戶社會資本回報率呈U型分布態勢。在“絕對貧困”和“小康”以上收入階層,農戶社會資本的回報率較高;而在“相對貧困”和“中等”收入階層,農戶社會資本的回報率較低。在農戶社會資本各維度中,網絡規模對各階層農戶收入總量和增量的影響最為顯著,網絡差異的影響次之。從社會資本與物質資本、人力資本相比較的角度來看,樣本地區農戶社會資本對收入總量和增量的影響均排在物質資本之后居第二位。第三,將社會資本理論引入到農戶收入流動性分析框架之中,探索性地研究了農戶社會資本對脫貧和返貧影響。國內學者在最近幾年開始對農戶收入流動性問題展開研究,但是由于數據缺乏,還沒有發現將社會資本與貧困人口收入流動性結合在一起進行研究的文獻。本文的研究既拓展了社會資本研究領域,又豐富了收入流動性的研究內容。研究表明,在少數民族貧困地區不僅農戶社會資本綜合指數對收入流動性產生顯著的正向影響,而且農戶社會資本的4個維度均對收入流動性產生顯著影響。在三類資本中,農戶社會資本對收入流動性的的正向影響居第一位,物質資本次之,人力資本則不產生顯著性影響。農戶在貧困狀態和非貧困狀態之間的流動轉換存在臨界點。在這種流動轉換過程中,社會資本和物質資本既是促進脫貧的流動性因素,又是阻止返貧的穩定性因素。為便于對農戶收入流動性進行量化分析,本文提出了―逸貧指數‖的概念,彌補了扶貧領域收入流動性測量指標的缺失。由此發現了社會資本對農戶收入流動性影響的特殊性和重要意義,即在這方面社會資本的影響和作用超過了物質資本和人力資本。第四,在綜合比較分析物質資本、人力資本和社會資本對農戶收入影響的基礎上,提出了社會資本優先增長的觀點。本文利用樣本地區數據,分析了農戶物質資本和人力資本增長的局限性,以及社會資本優先增長的可能性。研究表明,在少數民族貧困地區,農戶擁有的傳統生產要素(土地、資金、勞動力等)的增長相當有限;而農戶社會資本存在較大增長空間,可以實現優先增長,特別是貧困農戶的社會資本增幅有可能高于非貧困戶。
      【學位授予單位】:華南理工大學
      【學位級別】:博士
      【學位授予年份】:2014
      【分類號】:F323.8

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